[私募备案流程]私募登记备案经历了三个时期 未来将探索新路径
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昨日，在第四届中国（宁波）私募投资基金峰会上， 中国基金业协会会长洪磊发表了《防范利益冲突 完善内部治理 推动私募基金行业专业化发展》主题演讲。
洪磊表示，十九大报告提出，要深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。本次峰会就是要从私募基金行业视角，探讨私募基金如何规范、健康发展，推动私募基金行业提高服务实体经济的能力，在多层次资本市场建设中发挥更大作用。自2014年2月协会依法开展登记备案工作以来，我国私募基金行业发展令人瞩目，各类私募基金管理总规模由2014年12末的1.49万亿元增长到2017年11月末的10.83万亿元。
洪磊阐述了协会私募登记备案工作经历的三个时期：
第一个时期是2014年2月7日至12月22日初始探索期。这一时期，平均每月有765家机构申请登记，1563只产品申请备案。
第二个时期是2014年12月22日至2016年2月5日全口径登记备案期。这一时期，平均每月有2016家机构申请登记，2294只产品申请备案。
第三个时期是2016年2月5日至今底线审核和信用约束期。2017年以来，私募登记备案热情不减，平均每月新增机构登记申请760家，产品备案申请2520只。压力更大的是，有大量申请机构存在各种认识误区或基础性治理问题，尤其突出的是对私募基金的本质认识不清，业务模式不清晰，不知晓或无法执行基本的内部治理、风险控制和利益冲突防范制度，给行业埋下风险隐患。
例如，一些机构对管理人义务职责明显缺乏基本认识和准备，盲目提交申请；一些机构无视甚至故意混淆登记备案与行政许可的本质区别，将登记备案炒作为持牌金融业务，一些机构充当信贷资金通道，通过单一资产对接或结构化设计等方式发行“名股实债”、“明基实贷”产品，变相保底保收益等。
洪磊称，协会积极推动私募基金管理人和基金服务机构正确认识行业本质，共同完善基金治理，保护投资者核心利益，已经开展的以下工作：一是强化内控制度要求，切实防范利益冲突。二是维护基金的本质，强化专业化经营要求。三是加强投资者风险教育。
