ico图标|ICO机构合规策略安排剖析
2016-10-05 来源：利率相关 点击：
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虽然监管靴子完全落地不太可能一蹴而就，但为减缓现实和潜在损失，ICO相关机构有必要未雨绸缪，立即着手研究、储备和拟制合规策略： 机制上，一方面，针对不同标的类型的ICO，其交易结构不同，法律性质相异，监管的形式和态度也自是不同，机构应根据自身实际和客观需要梳理产品、项目，尽量安排、转化以产品或服务为标的的低风险类型项目；另一方面也应考虑按照私募投资基金模式围绕合格投资人和非公开方式做文章，把代币发行拉回合规轨道。 主体上，一则呼应上述私募投资基金模式，按照“投资者适当性”原则严格投资者准入标准，加强投资者教育和信息披露，保护其知情权、选择权等合法权益；二则对标国内《公司法》等法律法规和国际权威规则，结合自身业务领域提升经营资质，为未来顺利获得许可做准备。 措施上，重中之重是遵守国家反洗钱、税收和外汇管制的系列规定，做好信息披露和风险预警，并设计完善客户投诉反映渠道，联系银行等金融机构建立资金托管机制。在此基础上，完善事前预警、事中监控、事后处置等全系列风险规范，事前应在现有以调查问卷为主的KYC策略基础上，区分投资者资质、产品类型及投资环境多维度设计评估模型，对有重大潜在风险的，还应进行全面尽职调查；事中应建立智能化、高标准的反洗钱等监控体系和可疑交易记录报告机制，做到早发现、早处理；事后应立足分散风险和疏浚渠道，引入多种机制支持纠纷处理和线索移交。 环境上，值得重点强调的是共同营造ICO健康生态的必要。ICO眼下遭此“大劫”，固然是由于自身大量瑕疵的存在，但共生生态的缺乏也是推波助澜的原因之一。建议机构未来安排业务时一方面要注意引入律师、会计师等第三方人员，将项目、产品处于专业审查和支持之下，取得合规背书，另一方面要注意加强行业自律，共享共建行业基础设施，密切与行业协会的沟通交流，并致力于宽松舆论环境的营造。另外，也还可以呼吁监管沙盒、创新中心等有利于自身和行业发展的体制机制的建立，主动拥抱合规，拥抱监管。 稳定的预期是行业发展的基石。不管未来措施严厉程度如何，建议监管机构能及时明确基本的管制原则和方向，予以行业发展稳定预期，从而引导社会资本助力行业升级，摈弃交易炒作的低端商业形态，这才是从根本上建构币“研”不“炒”生态结构的正道坦途。
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